ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ

Материал из Историческая энциклопедия Сибири
Перейти к: навигация, поиск

ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ, все виды имущественных и интеллект. ценностей, вкладываемые иностр. инвесторами, а также зарубеж. филиалами рос. юр. лиц в объекты (лат. objectum – в экономике: предприятия, орг-ции, средства и факторы произв-ва, элементы предпринимат. и др. видов деят-ти) в целях получения прибыли (дохода) – ден. и мат. ресурсы, поступающие юр. и физ. лицам.

Значит. роль иностр. капитала в истории России связана с нехваткой внутр. накоплений в условиях более позднего по сравнению с др. странами перехода страны к капиталистич. стадии развития. Актив. проникновение иностр. капитала в Россию (в т. ч. на восток страны) началось после отмены в 1861 крепостного права. До сер. 1890-х гг. оно было связано в осн. с торговлей амер. компаний и отд. предпринимателей на Д. Востоке. Они снабжали Приамурье железом и машинами, участвовали и в освоении природ. ресурсов. В 1860-х гг. «Олифант и К°», «Август Герд и К°» и частн. предприниматели из США и Пруссии начали разрабатывать угольные месторождения на Сахалине (в 1872 по полит. соображениям добычу угля на острове передали рос. компаниям). В 1871–91 котиковые промыслы на Командорских о-вах арендовала рос.-амер. компания «Гутчинсон, Коль, Филлипеус и К°», ежегодно платившая в рос. казну 100 тыс. руб.

В связи со стр-вом Транссибирской магистрали начался новый этап в деят-ти иностр. инвесторов к востоку от Урала. Значительно усилилась роль иностр. фирм в сиб. торговле. Более 50 складов, ок. 600 агентств по сбыту и комиссионерств имелось в Сибири в нач. XX в. Междунар. компания жатвенных машин (дочернее предприятие амер. «Интернэшнл Харвестер»). Амер. компания «Зингер» завозила швейные машины с зап. частями и др. необходимыми материалами. Более 20 зарубеж. фирм, преим. датских, англ. и нем., поставляли оборудование для маслоделия. Одна только Сибирская компания имела в регионе ок. 40 отд-ний, при к-рых действовали техники-маслоделы и инструкторы, обучавшие крестьян. Эти же фирмы открывали конторы по скупке сиб. масла, к-рое они вывозили в Европу. Швейцар. промышленники братья Штуки, участвуя в финансировании сыроваренных заводов на Алтае, непосредственно контролировали деят-ть 12 предприятий. Универс. торговлю на Д. Востоке вели нем. фирмы (самая известная – «Кунст и Альберс» – имела ок. 30 отд-ний).

В то же время дальневост. торговля на протяжении 1890-х гг. перешла преим. к рос. фирмам; иностр. капитал сосредоточился на горно-металлург. пром-ти. Преимуществ. вниманием иностранцев пользовались золотодобыча и произв-во цвет. металлов. Осн. формой проникновения иностр. капитала стала покупка в Сибири предприятий за налич. деньги и акции фирмами, созданными за рубежом и действующими по иностр. уставу (напр., Нидерландско-сибирское об-во золотоносных приисков, Нерчинская золотопром. компания). Наряду с компаниями, ориентир. на произв-во, создавались «синдикаты» – финанс. об-ва для предварит. изучения местности, перспективной с точки зрения горной разработки. Одним из первых в 1899 в Лондоне образовался Сахалино-Амурский нефтяной и горнопром. синдикат для изучения нефтяных отводов на Сахалине. Нек-рые из геолого-разведочных синдикатов переросли в производств. компании.

Приток иностр. капитала резко усилился с 1906–07, что дало основание публицистам писать о «необыкновенном нашествии на Сибирь иностранных предпринимателей». Особенно распространилось в эти годы участие иностранцев в акцион. об-вах, русских по уставу и местопребыванию правлений (Северо-Восточное Сибирское об-во, «Сибирская медь» и др.). Накануне революции в горной пром-ти Сибири действовало 6 рус. акцион. компаний с участием зарубеж. капиталовложений, 10 русскоиностр. акцион. компаний, 30 единоличных иностр. компаний, 18 зарубеж. акцион. об-в (в т. ч. 17 англ.). Среди известнейших проектов, частично финансируемых англичанами, были Ленские золотые прииски. В 1916 при решающем участии банков США в Сибири возник англо-амер. пром. синдикат, объединивший 24 компании по добыче золота. Разработкой дальневост. полиметал. руд активно занимались нем. компании. В 1909 на основе месторождений в р-не дальневост. пос. Тетюхе (ныне – Дальнегорск) появилось горнопром. об-во «Тетюхе». Большая часть добываемой им цинк. и серебросвинц. руды вывозилась в Европу на предприятия нем. фирмы «Арон Гирш и сын».

Помимо горной пром-ти иностр. предприниматели вкладывали средства в транспорт. инфраструктуру. Англичане, французы и норвежцы напрямую финансировали круп. пароходства Обь-Иртышского и Енисейского бассейнов. Часть иностр. капиталов приходила через рос. акцион. коммерч. банки, среди собственников к-рых видную роль играли иностранцы: Сибирский торговый, Русско-Азиатский, Русский для внешней торговли, Торгово-промышленный, Петербургский международный коммерческий банки. Накануне Первой мировой войны эти банки взялись за финансирование крупнейшего каменноуг. проекта Сибири – «Копикуза». Разработка кузбас. копей потребовала доп. ж. д. на юге Сибири; их стр-во финансировалось тем же синдикатом банков.

Всего за 1895–1917 в горной пром-ти Сибири и Д. Востока начали действовать 53 рос. компании с совокупным капиталом в 186,8 млн руб.; одновр. к операциям приступили 17 иностр. компаний с капиталом в 41,9 млн руб. (18,3 % общей суммы капиталов). Точность этого показателя снижается, если учесть взаимное участие рус. капиталов в иностр. компаниях и иностр. капиталов – в рус. фирмах. Однако в целом он дает представление о значит., но не решающей роли иностранцев в создании дорев. пром-ти Сибири.

Первым ударом по иностр. капиталу стала конфискация нем. собственности на тер. России после начала Первой мировой войны. Затем большевики национализировали частн. пром-ть, в т. ч. иностранную. Но для восстановления произв-ва в условиях разрухи сов. власть решила привлечь иностр. капитал. С лета 1918 при пр-ве действовала комиссия для выработки условий деят-ти иностр. капитала в России. Использовать его решили на условиях концессии: иностранцы приобретают возможность запустить произв-во, окупить затраты и получить прибыль, после чего предприятие будет переходить в собственность Сов. гос-ва. 23 нояб. 1920 СНК принял Декрет о концессиях, 30 июня 1921 при ВСНХ создан Концессионный комитет (впоследствии – Главный концессионный комитет, Главконцесском), статус к-рого к марту 1923 повысился до совещат. органа при СНК. Тем не менее в это время сознательно проводилась политика настороженного отношения к иностр. капиталу. Лишь в 1925 спец. комиссия (под рук-вом главы пр-ва А.И. Рыкова), изучавшая причины малого успеха концессий, рекомендовала Концесскому относиться к концессиям более доброжелательно. В это время намечается оживление концес. дела по всей стране и на Д. Востоке.

Разрешая иностр. предпринимателям вести дело в России, сов. власть оговаривала в концес. договоре среди прочего объемы и темпы ввоза капитала (иногда – перечень объектов, к-рые должны быть построены), запрет на привлечение внутрирос. капиталов, размеры концес. отчислений (нередко – производимой продукцией), порядок реализации продукции (нередко закрепляя за собой преимуществ. право ее покупки). Концессионер обязывался соблюдать сов. труд. законодат-во, нанимать осн. часть рабочих из числа сов. граждан. Гос-во оставляло за собой право досрочного изъятия предприятия у концессионера на условиях выкупа.

Мн. иностранцы соглашались на эти условия, однако из тысяч заявок были удовлетворены лишь неск. десятков. Треть из них приходилась на «смешанные общества» (в к-рых контрольным пакетом владели сов. органы), работавшие преим. в торговле. Об-во «Сибико» с участием нем. капитала возобновило экспорт сиб. масла. К пушной торговле на Охотско-Камчатском побережье и на Чукотке допускались амер. фирмы («Олаф Свенсон и К°» и др.), без к-рых оказалось трудно наладить снабжение аборигенов.

Др. концес. форма – «чистые концессии» (полностью за счет иностр. капитала) – использовалась для более капиталоемких предприятий. Значит. часть заявок на концессии делалась предпринимателями, причастными к разработке соотв. месторождений до революции. В 1926 возобновила работу горнопром. корпорация «Тетюхе» («концессия Бринера»). До революции она опиралась на нем. капитал, в 1920-е гг. – на английский. Объем произв-ва «Тетюхе Майнинг Корпорейшн» свинц. и цинк. концентрата быстро превысил 50 % общерос. произв-ва этого сырья.

В нояб. 1925 был подписан концес. договор на разработку Ленских зол. приисков. Компанию «Лена Голдфилдс» образовали 4 англ. фирмы, до революции имевшие в России шахты и предприятия. Бывш. собственность 3 из них стала объектом концессии на условиях отказа фирм от претензий по национализации. Территория действия концессии простиралась от Д. Востока до Алтая и Урала, где «Лена Голдфилдс» обязалась построить неск. заводов по произв-ву цвет. металлов (медь, цинк, свинец), реконструировать ряд предприятий черной металлургии. Уже в 1926 компания вышла на уровень добычи 10 т золота в год (30 % общесоюз. добычи). Ее капиталовложения за время работы превысили 21 млн руб.

Однако к кон. 1920-х гг. в рук-ве страны возобладали антиконцес. настроения. Восстановление пром-ти, к-рому существенно содействовал иностр. капитал, завершилось, а дальнейшее ее развитие из полит. соображений решили осуществлять за счет внутр. резервов. С кон. 1920-х гг. прекратилась выдача новых концес. разрешений. По отношению к уже действующим СНК в июле 1929 постановил, что любое нарушение концес. договора должно использоваться как повод к его расторжению. В отсутствие нарушений предписывалось «проведение мер, способствующих скорейшей ликвидации концессий». Обычной практикой стало давление на концессионеров с использованием в т. ч. карат. органов и профсоюзов. В кон. 1929 свернула деят-ть компания «Лена Голдфилдс». В 1931 досрочно продали властям свои предприятия владельцы «Тетюхе». Главконцесском просуществовал до дек. 1937, но последние 7 лет роли не играл (будучи лишен права надзора за концессиями).

Вклад концессий в сов. народ. хоз-во оказался незначительным. Инвестиции концессионеров не превысили 1–2 % от гос. капиталовложений в сов. пром-ть. Доля концес. предприятий в стоимости валовой продукции страны составила не более 1 %. Совсем иначе обстояло дело на Д. Востоке. При обилии природ. запасов удаленность региона от центра страны мешала разрабатывать эти запасы и даже просто снабжать регион необходимыми товарами. Уже в кон. 1917 и в 1918 сов. пр-во заявляло о готовности допустить амер. и яп. капитал на Д. Восток на принципах концессии. После появления Главконцесскома создали особую Дальневосточную концес. комиссию (Дальконцесском) в его подчинении. За все время действия (до 1931) Дальконцесском получил 156 концес. заявок (5,8 % всех поступивших в Главконцесском), а существовало на Д. Востоке 24 концессии (31,6 % «чистых концессий» страны). Из них 23 (95,6 %) имели сырьевую направленность, тогда как по стране этот показатель составлял 46–47 % (в европ. части развивалась преим. переработка). Доля концессий в произв-ве Д. Востока выросла с 1,1 % (1925–26) до 4,2 % (1930). Капиталовложения дальневост. концессионеров в 1928/29 достигали 49 % гос. капиталовложений в пром-ть региона. За 1920-е гг. капиталовложения мест. концессий в сумме с отчислениями в бюджет составили 41,1 млн руб. – 17 % гос. средств, к-рые регион получил с 1923 по 1929.

Еще большим по сравнению с экономикой было полит. значение концессий на Д. Востоке. Учитывая притязания Японии на Сев. Сахалин, сов. пр-во старалось за счет предоставления японцам концессий поддерживать хорошие отношения с соседом и в то же время привлекать капитал неяп. происхождения, чтобы противостоять яп. влиянию в регионе. Ради этого сов. сторона соглашалась подписывать договоры даже с заведомо финансово слабыми предпринимателями.

Первая концессия на Д. Востоке (амер. золотопромышленника Д. Винта) начала работать еще до воссоединения РСФСР и Дальневосточной республики. Однако ни амер., ни яп. золотопром. концессии на Д. Востоке так и не добились успеха. Не дала значит. результатов и деят-ть др. компаний – англ., норвеж. и 1 финской. Круп. концессиями стали лишь «Тетюхе Майнинг Корпорейшн» и предприятия, связанные с Сахалином. Изначально договор на разработку сев.-сахалин. нефти пр-во СССР заключило с американцем Г. Синклером. Однако инженеров Синклера выслали с острова оккупировавшие его и уже добывавшие нефть японцы. После дип. урегулирования сов.-яп. отношений в дек. 1925 были подписаны договоры о концессиях на нефтяные и угольные месторождения Сев. Сахалина. Начали действовать Северо-Сахалинское каменноугольное об-во («Кита Карафуто Коогио Кабусики Кайся») и Северо-Сахалинское нефтепромышленное об-во («Кита Карафуто Секию Кабусики Кайся»). Они продолжали существовать и после того, как концессии перестали рассматриваться в кач-ве ценного источника капиталов. Формальной датой их ликвидации считается 1944; фактически угольная работала до 1939, нефтяная – до 1943. Одновр. существовала и крупнейшая из 4 рыб. концессий, созданных японцами в 1928–29, – «Ничиро Гио Гио Кабусики Кайся». Яп. концессии на Д. Востоке оказались в числе наиболее долго действовавших нэповских концессий.

К идее использования иностр. капиталов вернулись в кон. 1980-х гг. 13 янв. 1987 принят закон «О порядке создания на территории СССР и деятельности совместных предприятий с участием советских организаций и фирм из капиталистических и развивающихся стран». След. шагом стал Указ Президента СССР от 26 окт. 1990 «Об иностранных инвестициях в СССР». В нем шла речь уже не только о совместных, но и о полностью иностр. предприятиях. Большие надежды возлагались на закон от 30 дек. 1995 «О соглашениях о разделе продукции» (СРП). На практике в 1990-е гг. при неустойчивых полит. положении и экон. конъюнктуре Россия оставалась непривлекательной для инвестиций. Иностранцы рискнули вложить средства лишь в неск. круп. проектов, среди которых «Сахалин-2» (1994) и «Сахалин-1» (1995). СРП по этим проектам были подписаны пр-вом РФ еще до принятия закона о СРП и оказались исключительно выгодны для инвесторов. Кроме того, эти соглашения давали инвесторам гарантии от последующего нежелательного для них изменения рос. законодат-ва. В 2000 Счетная палата пришла к выводу, что эти соглашения ущемляют интересы страны. Начиная с 1999 в закон о СРП неоднократно вносились существ. изменения.

В нач. XXI в. начался устойчивый рост иностр. инвестиций (ежегодными темпами в пределах 130–150 %). Сегодня значит. объем иностр. инвестиций в тот или иной регион рассматривается как важный показатель его успешности. Особое внимание уделяется прямым инвестициям (участие в предприятиях в размере не менее 10 % от собств. капитала предприятия), к-рые наиболее производительны. «Прочие инвестиции» – кредиты банков, частн. орг-ций и иностр. пр-в – не используются для развития произв-ва. Они уходят из страны так же быстро, как пришли, и отчасти являют собой вывезенный из России и «отмытый» капитал.

Капиталы поступают не только с Запада (США, Германия, Кипр) и из Японии, но также из Респ. Корея, Китая, Индии. Распространение их по стране и по Сибири неравномерно. Инвестиц. привлекательностью отличается Дальневосточный федеральный окр. (ДФО). В 2003 на его долю пришлось 30,8 % прямых иностр. инвестиций в Россию – 2,1 млрд долл. США. В 2005 этот показатель составил 5,9 млрд. В том же году Тюменская обл. получила иностр. инвестиций в размере 3,4 млрд долл. (накопленный объем иностр. инвестиций к нач. 2006 составил в области 9,1 млрд долл.). Сибирский федеральный окр. (СФО) по итогам 2003 уступал Д. Востоку по объему прямых иностр. инвестиций в 17,5 раза. Однако и здесь наметились благополучные регионы: почти девять десятых иностр. инвестиций в СФО приходится на Омскую обл. и Красноярский кр. Отчасти это связано с политикой мест. властей, предоставляющих льготы предприятиям с иностр. капиталом (за счет этого Омская обл. является одним из лидеров России по привлечению капиталов). Отчасти – с тем, что капиталовложения идут в наиболее доходные сырьевые отрасли, наименее подверженные полит. рискам (цвет. металлы севера Красноярского кр.).

Сырьевой перспективностью объясняется и успех Сахалинской обл., на долю к-рой по итогам 2005 пришлось 81,9 % иностр. инвестиций Д. Востока (на 2 месте в ДФО – Якутия: 11,3 %). Журнал «Эксперт» и рейтинговое агентство «Эксперт РА» совместно с группой Всемирного банка присудили Сахалинской обл. 1-е место в конкурсе на лучшие результаты по привлечению прямых иностр. инвестиций в регион за 1999–2004. Освоение месторождений нефти и газа на шельфе Сахалина только начинается. В 1999 плавучая буровая платформа получила первую нефть в рамках проекта «Сахалин-2». Ряд проектов находится на стадии подготовит. работ. Все работы на шельфе ведутся междунар. консорциумами, за счет чего более 80 % всех иностр. инвестиций на Д. Востоке было направлено в 2005 на добычу полезных ископаемых. В это же время в Тюменской обл. 95 % иностр. инвестиций поступало в обрабат. произв-ва. Необходимостью разрабатывать месторождения «с нуля» и создавать для этого новые компании обусловлено то, что две трети дальневост. иностр. инвестиций составляют прямые инвестиции, лишь треть приходится на «прочие» (по стране в целом наблюдается обратное соотношение). В структуре капиталовложений в нефтегазовые проекты Сахалина преобладают прямые иностр. инвестиции, тогда как по стране в целом инвестиции производятся гл. обр. за счет собств. средств предприятий и бюджет. средств, т. е. за счет рос. капитала.

В 2006 активизировались начатые по инициативе рос. стороны переговоры о переуступке «Газпрому» пакета акций компании «Сахалин Энерджи», являющейся оператором проекта «Сахалин-2». Летом 2006 Росприроднадзор заявил о многомиллиардном ущербе из-за нарушения «Сахалин Энерджи» природоохранного законодат-ва. 21 дек. 2006 иностр. акционеры компании (англо-голланд. «Шелл», яп. «Мицуи» и «Мицубиси») согласились продать «Газпрому» 50 % + 1 акцию «Сахалин Энерджи» за 7,45 млрд долл. США. Национализация крупнейшего инвестиц. проекта зап. компаний в России показала, что на новом этапе пр-во не собирается привлекать зарубеж. капитал любой ценой и намерено отстаивать интересы страны. В целом по итогам 1,5 постсов. десятилетий иностр. капитал вернул себе прежнюю роль в рос. хоз-ве: не решающую, но значительную.

Лит.: Разумов О.Н. Иностранный капитал в горной промышленности Дальнего Востока периода империализма (1895–1917 гг.) // Из истории буржуазии в России: Сб. статей. Томск, 1982; Он же. О соотношении и особенностях российского иностранного компонентов в акционировании горной промышленности Сибири и Дальнего Востока (1895–1917 гг.) // Сибирь на этапе становления индустриального общества в России (XIX – начало XX в.). Новосибирск, 2002; Донгаров А.Г. Иностранный капитал в России и СССР. М., 1990; Горюшкин Л.М. Иностранный капитал в Сибири: история и современность // Зарубежные экономические и культурные связи Сибири (XVIII–XX вв.): Сб. науч. трудов. Новосибирск, 1995; Марьясова Н.В. Иностранный капитал на Дальнем Востоке России в 20–30-е годы (концессии и концессионная политика Советского государства). Владивосток, 2000; Баев О.В. Иностранный капитал в промышленности Кузнецкого бассейна (конец XIX – начало XX в.). Кемерово, 2004.

О.И. Волкова, А.К. Кириллов, А.С. Липин

Персональные инструменты
Пространства имён

Варианты
Действия
Навигация
Инструменты